刑法基本原則，是指貫穿于刑法全部?jī)?nèi)容的為刑法所特有的指導(dǎo)刑事立法和刑事司法的基本準(zhǔn)則。它是刑法的靈魂與核心，是刑法內(nèi)在精神的集中體現(xiàn)。在刑法立法上它是確立罪刑關(guān)系的基礎(chǔ)，在刑法司法解釋上它是確定罪刑制度的確切含義的依據(jù)。1997年刑法明文規(guī)定了三項(xiàng)基本原則，即：罪刑法定原則，法律面前人人平等，罪責(zé)刑相適應(yīng)。

第一節(jié) 刑法基本原則的界定和意義

一、刑法基本原則的界定

刑法基本原則，是指刑法本身所特有的并且貫穿刑法全部?jī)?nèi)容的根本性準(zhǔn)則。確定刑法基本原則的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是兩個(gè)，即刑法的特有原則與刑法的根本原則。因而，刑法基本原則的特征包括以下兩個(gè)方面：

（一）刑法的基本原則必須是刑法所特有的原則

在一個(gè)現(xiàn)代國(guó)家的法律體系中，刑法是憲法指導(dǎo)下的多個(gè)部門法之一，是其他部門法貫徹實(shí)施的最后保障法。

具體理解，可分解為：

首先，刑法基本原則必須是貫穿全部刑法規(guī)范，具有指導(dǎo)和制約全部刑事立法和刑事司法意義的。

在刑事立法上，為了解決定罪和量刑問(wèn)題，需要制定出各種不同的法律原則，在刑事司法中也必須遵循這些原則。但是，并非每一個(gè)原則都是刑法的基本原則，而只有那些對(duì)刑法的制定、修改、補(bǔ)充具有全局性意義，并且在刑法的全部規(guī)范體系中具有根本性意義的原則。

其次，刑法基本原則必須體現(xiàn)我國(guó)刑事法制的基本精神，這就是堅(jiān)持法治，屏棄人治；堅(jiān)持平等，反對(duì)特權(quán)；講求公正，反對(duì)徇私舞弊。

二、刑法基本原則的意義

1、刑法基本原則，有利于促進(jìn)刑法立法內(nèi)容的完備。

2、刑法基本原則，有利于促進(jìn)刑事司法的完善。

3、刑法基本原則，有利于促進(jìn)法律意識(shí)的樹(shù)立。

（具體內(nèi)容可參見(jiàn)教材12——13頁(yè)的內(nèi)容）

第二節(jié) 罪刑法定原則

一、罪刑法定原則的含義

罪刑法定原則的含義是；什么是犯罪，有哪些犯罪，各種犯罪的構(gòu)成條件是什么，有哪些刑種，各個(gè)刑種如何適用，以及各種具體罪的具體量刑幅度如何等，均由刑法加以規(guī)定。對(duì)于刑法分則沒(méi)有明文規(guī)定的犯罪，不得定罪處罰。概括起來(lái)即是“法無(wú)明文規(guī)定不為罪，法無(wú)明文規(guī)定不處罰”。

二、罪刑法定原則在我國(guó)刑法中的體現(xiàn)

我國(guó)1979年刑法典沒(méi)有明確規(guī)定罪刑法定原則，相反卻在其第79條規(guī)定了有罪類推制度。

1997年3月修訂的刑法典，明文規(guī)定了罪刑法定原則，并廢止類推，成為刑法典修訂和我國(guó)刑法發(fā)展的一個(gè)重要標(biāo)志。刑法典第3條規(guī)定：“法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑；法律沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪行為的，不得定罪處刑?！痹撛瓌t的價(jià)值內(nèi)涵和內(nèi)在要求表現(xiàn)在：

（一）新刑法典實(shí)現(xiàn)了犯罪的法定化和刑罰的法定化。

犯罪的法定化具體表現(xiàn)是：明確規(guī)定了犯罪的概念；明確規(guī)定了犯罪構(gòu)成的共同要件；明確規(guī)定了各種具體犯罪的構(gòu)成要件。

刑罰的法定化具體表現(xiàn)是：明確規(guī)定了刑罰的種類；明確規(guī)定了量刑的原則；明確規(guī)定了各種具體犯罪的法定刑。

（二）新刑法典取消了1979年刑法典第79條規(guī)定的類推制度。

（三）新刑法典重申了1979年刑法典第9條關(guān)于刑法在溯及力問(wèn)題上從舊兼從輕的原則。

（四）在分則罪名的規(guī)定方面，新刑法典已相當(dāng)詳備。

條文由1979年刑法的103條增加到350條，罪名數(shù)由1979年刑法的110多個(gè)增加到413個(gè)。

（五）在具體犯罪的罪狀以及各種犯罪的法定刑的設(shè)置方面，新刑法典增強(qiáng)了法條的可操作性。

對(duì)于大量犯罪，盡量使用敘明罪狀；在犯罪的處罰規(guī)定上，注重量刑情節(jié)的具體化。

三、罪刑法定原則的司法適用

（一）正確認(rèn)定犯罪和判處刑罰

（二）正確進(jìn)行司法解釋

案例：

某甲系某縣機(jī)械廠職工，與女工某乙在同一車間上班。某甲經(jīng)常關(guān)心照顧某乙，使某乙深受感動(dòng)。逐漸地兩人有了感情并多次發(fā)生不正當(dāng)關(guān)系。但兩人都已結(jié)婚，也不想解除各自現(xiàn)有的婚姻關(guān)系。兩人的奸情后來(lái)被某乙的丈夫發(fā)現(xiàn)，并向該縣法院告發(fā)。經(jīng)該縣法院審理，以通奸罪判處某甲有期徒刑1年。某甲不服，提起上訴。經(jīng)二審法院審理，撤銷了一審判決，并宣告某甲無(wú)罪。

問(wèn)：二審法院宣告某甲無(wú)罪的法律依據(jù)何在？

分析：通奸是一種有傷風(fēng)化的行為，理應(yīng)受到道德的譴責(zé)，但我國(guó)刑法并未將其作為犯罪行為加以規(guī)定。本案中，某縣法院在沒(méi)有法律明文規(guī)定的情況下，認(rèn)定某甲的通奸行為構(gòu)成犯罪并加以處罰，是不正確的，這違背了我國(guó)刑法第3條規(guī)定的罪行法定原則。

罪行法定原則的基本含義是：“法無(wú)明文不為罪”和“法無(wú)明文規(guī)定不處罰”。它要求：第一犯罪和刑罰必須事先由法律作出明文規(guī)定，不允許法官自由處斷；第二，對(duì)于什么行為是犯罪和犯罪所產(chǎn)生的法律后果，都必須由法律作出具體的規(guī)定；第三，刑法條文必須文字清晰、意思確切，不能含糊其詞或模棱兩可。

因此，審判機(jī)關(guān)認(rèn)定一個(gè)人的行為是否構(gòu)成犯罪，應(yīng)否處以刑罰，必須嚴(yán)格依照法律的規(guī)定進(jìn)行；對(duì)于刑法沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪的行為，不得定罪處罰。如本按中的通奸行為，新刑法并沒(méi)有將其作為犯罪行為加以規(guī)定，這樣，任何審判機(jī)關(guān)、法官都無(wú)權(quán)以此行為作為犯罪而對(duì)行為人判處刑罰。

第三節(jié) 刑法面前人人平等原則

一、刑法面前人人平等原則的含義

法律面前人人平等是我國(guó)憲法確立的社會(huì)主義法制的基本原則。憲法明確規(guī)定，任何組織和個(gè)人，“都必須遵守憲法和法律”，“都不得有超越憲法和法律的特權(quán)”，“一切違反憲法和法律的行為，必須予以追究”。為了使這一原則進(jìn)一步得到貫徹執(zhí)行，新刑法典第4條規(guī)定：“對(duì)任何人犯罪，在適用法律上一律平等。不允許任何人有超越法律的特權(quán)。”這就使憲法確立的法律面前人人平等原則，結(jié)合刑法的特殊內(nèi)容，具體化為刑法面前人人平等這樣一項(xiàng)刑法基本原則。

該原則的含義是：對(duì)任何人犯罪，不論犯罪人的家庭出身、社會(huì)地位、職業(yè)性質(zhì)、財(cái)產(chǎn)狀況、政治面貌、才能業(yè)績(jī)?nèi)绾危紤?yīng)追究刑事責(zé)任，一律平等地適用刑法，依法定罪、量刑和行刑，不允許任何人有超越法律的特權(quán)。

二、刑法面前人人平等原則的具體體現(xiàn)

該原則具體體現(xiàn)在定罪、量刑和行刑三個(gè)方面：

（一）定罪上一律平等

即任何人犯罪，無(wú)論其身份、地位等如何，一律平等對(duì)待，適用相同的定罪標(biāo)準(zhǔn)。

（二）量刑上一律平等

即犯相同的罪且有相同的犯罪情節(jié)的，應(yīng)做到同罪同罰。

（三）行刑上一律平等

即在執(zhí)行刑罰時(shí)，對(duì)于所有的受刑人平等對(duì)待，凡罪行相同、主觀惡性相同的，刑罰處遇也應(yīng)相同，不能考慮權(quán)勢(shì)地位、富裕程度，而使一部分人搞特殊，對(duì)另一部分人則加以歧視。

案例：

李某是某市財(cái)政局副局長(zhǎng)。李某在任職期間，利用職務(wù)之便，索取和非法收受他人財(cái)物6萬(wàn)余元。檢察機(jī)關(guān)以受賄罪對(duì)其提起公訴。審判機(jī)關(guān)審理本案時(shí)，有人認(rèn)為，李某是國(guó)家干部，為本市財(cái)政工作作出過(guò)較大的貢獻(xiàn)，可以對(duì)其從輕處罰。但法院堅(jiān)持原則，在充分調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，對(duì)李某作出了公正的判決。

分析：在此案中，法院堅(jiān)持原則，對(duì)李某作出了公正的判決，堅(jiān)持了刑法第4條規(guī)定的刑法面前人人平等原則。該原則具體表現(xiàn)為：（1）定罪上一律平等；（2）裁量刑罰上一律平等；（3）在執(zhí)行刑罰上一律平等。

本案中，李某身為某市財(cái)政局副局長(zhǎng)，利用職權(quán)，收受賄賂，已構(gòu)成犯罪犯罪，應(yīng)當(dāng)依法受到刑罰處罰。

第四節(jié) 罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

一、罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的含義

我國(guó)新刑法典第5條規(guī)定：“刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)?！边@條規(guī)定的就是罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。

該原則的含義是：犯多大的罪，就應(yīng)承擔(dān)多大的刑事責(zé)任，法院也應(yīng)判處其相應(yīng)輕重的刑罰，做到重罪重罰，輕罪輕罰，罪刑相稱，罰當(dāng)其罪；在分析罪重罪輕和刑事責(zé)任大小時(shí)，不僅要看犯罪的客觀社會(huì)危害性，而且要結(jié)合考慮行為人的主觀惡性和人身危險(xiǎn)性，把握罪行和罪犯各方面因素綜合體現(xiàn)的社會(huì)危害性程度，從而確定其刑事責(zé)任程度，適用相應(yīng)輕重的刑罰。

二、罪責(zé)罰相適應(yīng)原則的立法體現(xiàn)

該原則在我國(guó)刑法中的具體表現(xiàn)是：

（一）確立了科學(xué)嚴(yán)密的刑罰體系

從性質(zhì)上區(qū)分，我國(guó)刑法規(guī)定的刑罰體系，包括生命刑、自由刑、財(cái)產(chǎn)刑、資格刑；從程度上劃定，有重刑也有輕刑；從種類上分，有主刑和附加刑。各種刑罰方法相互區(qū)別又互相銜接，能夠根據(jù)犯罪的各種情況靈活地運(yùn)用，從而為刑事司法實(shí)現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)奠定了基礎(chǔ)。

（二）規(guī)定了區(qū)別對(duì)待的處罰原則

我國(guó)刑法典總則根據(jù)各種行為的社會(huì)危害性程度和人身危險(xiǎn)性的大小，規(guī)定了輕重有別的處罰原則。例如，對(duì)于防衛(wèi)過(guò)當(dāng)、避險(xiǎn)過(guò)當(dāng)而構(gòu)成犯罪者，應(yīng)當(dāng)減輕或者免除處罰；對(duì)于預(yù)備犯，可以比照既遂犯從輕、減輕處罰或者免除處罰；對(duì)于未遂犯，可以比照既遂犯從輕或者減輕處罰；對(duì)于中止犯，沒(méi)有造成損害的，應(yīng)當(dāng)免除處罰；造成損害的，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。另外，在共同犯罪及一系列刑罰裁量與執(zhí)行制度的法律規(guī)定中，分別區(qū)別不同的犯罪情節(jié)和危害社會(huì)的程度，規(guī)定了諸如對(duì)于共同犯罪中的主犯、從犯、教唆犯的不同處罰，以及累犯、自首、立功、緩刑、減刑、假釋等刑罰裁量與執(zhí)行制度。

（三）設(shè)置了輕重不同的法定刑幅度

我國(guó)刑法分則不僅根據(jù)犯罪的性質(zhì)和危害程度，建立了一個(gè)犯罪體系，而且還為各種具體犯罪規(guī)定了可以分割、能夠伸縮、幅度較大的法定刑。

三、罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的司法適用

根據(jù)該原則的基本要求，司法機(jī)關(guān)在貫徹該原則時(shí)，應(yīng)當(dāng)著重解決以下問(wèn)題：

（一）糾正重定罪輕量刑的錯(cuò)誤傾向，把量刑與定罪置于同等重要的地位

（二）糾正重刑主義的錯(cuò)誤思想，強(qiáng)化量刑公正的執(zhí)法觀念

（三）糾正不同法院量刑輕重懸殊的現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法中的平衡和協(xié)調(diào)統(tǒng)一

案例：

某甲和某乙到某丙家行竊，共竊取了價(jià)值達(dá)3萬(wàn)元的財(cái)物，經(jīng)銷贓后，贓款由二人平分。但某甲在行竊中，瞞著某乙，偷偷地把一個(gè)價(jià)值0.5萬(wàn)元的戒指裝入兜中，據(jù)為己有。案子后來(lái)被公安機(jī)關(guān)偵破，一審法院判決某甲5年有期徒刑，而判決某乙3年有期徒刑。某甲不服，認(rèn)為對(duì)其判刑偏重，提起上訴。二審法院經(jīng)審理后，駁回上訴，維持原判。

問(wèn)：法院判決某甲的刑期比某乙長(zhǎng)是否有法律依據(jù)？

分析：我國(guó)刑法第5條規(guī)定：“刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)”，這就是我們平常所說(shuō)的罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則。罪責(zé)刑相適應(yīng)，亦稱罪刑相當(dāng)，其基本要求是：

（1）對(duì)于有罪的人必須給予處罰，而對(duì)于無(wú)罪的人絕不能給予處罰，不能罰及無(wú)辜。

（2）刑罰的輕重應(yīng)當(dāng)以犯罪的輕重為尺度，輕罪要輕罰，重罪一定要重罰，不能輕罪重判，也不能重罪輕判。

（3）對(duì)于相同的罪，應(yīng)處以輕重相同的刑罰。

（4）死刑、無(wú)期徒刑、有期徒刑、拘役、管制等主刑及附加刑各有其適用對(duì)象和條件，相互之間不能替代。

按照以上要求，此案中某甲盜竊的數(shù)額除了和某乙共同盜竊的外，還應(yīng)把其單獨(dú)盜竊的戒指的價(jià)值計(jì)算在內(nèi)。這樣，某甲的盜竊數(shù)額明顯比某乙大，故其承擔(dān)的刑事責(zé)任也應(yīng)比某乙大，對(duì)其判處較重的刑罰是理所當(dāng)然的。

本章重點(diǎn)是罪刑法定原則的具體體現(xiàn)。

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